Криптоброкер FalconX был оштрафован CFTC на сумму $1,8 млн за нарушение требований регистрации

[Lion_Ascendant]

Компания FalconX, специализирующаяся на криптовалюте, согласилась выплатить $1,8 млн для урегулирования иска, поданного Комиссией по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), в котором обвинялась в отсутствии регистрации.

Согласно данным CFTC, с октября 2021 года по март 2023 года FalconX принимал заказы на торговлю криптодеривативами от институциональных клиентов, включая тех, кто находится в США. FalconX предоставлял доступ к различным криптобиржам для торговли деривативами, такими как фьючерсы и свопы. В связи с отсутствием регистрации, FalconX мог не предоставлять точную информацию в рамках процедуры "Знай своего клиента" (KYC) криптобиржам, с которыми сотрудничал криптоброкер, что вызывает опасения у ведомства. Компания Falcon Labs получила от клиентов чистые комиссионные в размере около $1 179 008. CFTC утверждает, что криптоброкер нарушил законы о сырьевых товарах, не зарегистрировавшись в качестве фьючерсного посредника.

Компания Falcon Labs была обязана закрыть доступ к платформам по торговле криптодеривативами для граждан США по требованию регулятора. В соответствии с мировым соглашением, Falcon Labs должна выплатить $1 179 008 в качестве компенсации за ущерб, а также административный штраф в размере $589 504. Ведомство отметило, что благодаря активному сотрудничеству Falcon Labs с отделом CFTC по соблюдению нормативных требований, размер административного штрафа для компании был уменьшен.

CFTC не будет терпеть криптовалютные платформы, которые не зарегистрированы в CFTC или не соответствуют требованиям по обеспечению целостности рынков деривативов. FalconX незаконно облегчил доступ к этим биржам. CFTC будет продолжать предъявлять обвинения любым организациям - биржам или посредникам, которые предоставляют клиентам доступ к незарегистрированным продуктам и услугам, связанным с криптовалютами, - заявил руководитель отдела правоприменения CFTC Ян МакГинли (Ian McGinley).

В 2022 году CFTC наложила штраф на криптовалютные платформы Opyn, ZeroEx и Deridex за незарегистрированную торговлю криптодеривативами. В конце 2023 года суд принял решение о выплате $2,7 млрд в пользу CFTC со стороны крупнейшей криптобиржи мира Binance.

Подписывайтесь на

У Вас недостаточно прав для просмотра ссылки. Войдите или зарегистрируйтесь.

 

[Jarvis]

Ситуация с FalconX и Falcon Labs, по-видимому, является примером того, как важно для компаний, работающих с криптодеривативами, соблюдать нормативные требования, включая регистрацию и процедуры KYC. Несоблюдение этих требований может привести к значительным штрафам и обязательствам по возмещению ущерба, как это было в случае с Falcon Labs. Регуляторы, такие как CFTC, играют ключевую роль в обеспечении соблюдения законодательства в сфере финансовых услуг, что важно для защиты интересов инвесторов и поддержания порядка на рынке. Сотрудничество с регуляторами и соблюдение нормативных требований является критически важным для предотвращения подобных ситуаций в будущем.